②同期记录。索赔事件发生时，承包商应有同期记录。这种记录可作为已经
发出索赔通知的补充材料。工程师收到索赔通知后，应对此类同期记录进行审查。
③提供索赔证明。在索赔通知发出后28天内，承包商向工程师递交一份说明
索赔及提供索赔的依据的详细材料。当据以提出的索赔事件具有连续影响时，上
述详细材料应被认为是临时详细报告。承包商应按工程师可能合理要求的此类时
间间隔，发出进一步的临时详细报告，给出索赔的累计总额及进一步提出索赔的
依据。在向工程师发出临时详细报告情况下，承包商应在索赔事件所产生的影响
结束后28天内发出一份最终详细报告。
（3 ）索赔依据
处理索赔问题除要遵循上述程序外，还必须有必要的索赔依据，也就是完整
的工程项目资料，因此承包商必须派专人自始至终地负责整个项目工程资料的收
集和保管，以备不时之需，一个项目中资料可能非常浩繁，那么都哪些资料需要
收集并应细心保存呢？大体有以下几种：
①往常的工地会议记录；
②来往信件；
③施工备忘录；
④各种施工进度表；
⑤工程照片；
⑥工程师填制的施工记录；
⑦工资单据和索赔单据；
⑧合同文件；
⑨工程检查和验收报告；
⑩其他（如人员计划表、人工日报、施工用料和施工机械表等）。
（4 ）索赔的计算
①经济索赔经常索赔的计算思路一般两种：一是分项法，另一个是总费用法。
a。分项法
材料费。材料费索赔包括材料耗用量增加和材料单位成本增加两方面。追加
额外工作，变更工作性质，改变施工方法等，都可能造成材料用量的增加或使用
不同的材料。材料单位成本增加的原因包括材料价格上涨，手续费增加，运输费
用增加（运距加长，二次倒运等），仓储保管费增加等等。
独资成本、利润与机会利润损失。融资成本又称资金成本，即取得和使用资
金所付出的代价，其中最主要的是支付资金供应者的利息。由于承包商只有在索
赔事件处理完结后的一段时间内才能得到其索赔的金额，所以承包商往往需从银
行贷款或以自有资金垫付，这就产生了融资成本问题，主要表现在额外贷款利息
的支出和自有资金的机会损失。
人工费。人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲
置和劳动生产率降低等费用。
对于额外雇佣劳务人员和加班工作，用投标的人工单价乘以工时数即可。对
于人员闲置费用，一般折算为人工单价的0。75。
有时工程师指令进行计日工作，则人工费按计日工作表中的人工单价计算。
施工机械费。机械费索赔包括增加设备量、机械闲置或工作效率降低、设备
费率上涨等费用。
管理费。管理费包括现场管理费（工地管理费）和总部管理费（公司管理费、
上涨管理费）两部分。现场管理费指某单个合同实施服务的费用，如临时设施费、
通讯费、办公费、现场管理人员和办公室人员的工资等。总部管理费是指为承包
商上级部门服务的，不直接归属于某个工程的管理费用，如公司总部职员工资、
办公楼折旧、通讯费、广告费等。
b。总费用法
又称总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费
用中减去投标报价时的估算费用，即为要求补偿的索赔费用额。
总费用法并不十分科学，但仍被经常采用，原因是对于某些索赔事件，难于
精确地确定它们导致的各项费用增加额。
一般认为在具备以下条件时采用总费用法是合理的：
已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的；
承包商的原始标价是比较合理的；
费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包商管理不善的责任；
由于该项索赔事件的性质以及现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法。
②工期索赔计算
工期索赔的计算主要有网络图分析法和比例计算法两种。
网络分析法是利用进度计划的网络图，分析关键线路。如果延误的工作为关
键工作，则延误的时间即为索赔的工期；如果延误的工作为非关键工作，当该工
作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以索赔延误时间与时差的差值；
若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。
网络分析法要求承包商切实使用网络技术进行进度控制，才能依据网络计划
提出工期索赔。按照网络分析法提出的工期索赔值是科学合理的，容易得到认可。
比例计算法的公式为：
a。合同价比例法
对于已知部分工程的延期的时间：
工期索赔值= 受干扰部分工程的合同价/ 原整个工程合同总价×该部分工程
受干扰工期拖延时间
对于已知增加工程量或额外工程的价格：
工期索赔值= 增加的工程量或额外工程的价格/ 原合同总价×原合同总工期
b。按单项工程拖期的平均值计算
………………
比例计算法简单方便，但有时不符合实际情况。比例计算法不适用于变更施
工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。
（5 ）常见的工程索赔内容
比较常见的工程索赔的内容有：
①因合同文件引起的索赔。合同文件内容多，最主要的是图纸、技术规范说
明、合同条件和工程量清单。在索赔案例中，关于合同条件和工程量及价格方面
出的问题较多。有关合同文件的索赔内容，常见的有因合同文件的组成问题引起
的索赔，关于合同文件有效性引起的索赔和因图纸和工程量表中的错误而引起的
索赔等。
②有关工程施工的索赔。由于施工条件的变化，或因业主和工程师要求而引
起施工内容的变化，以及施工材料和质量等方面问题都会引起索赔。常见的有，
地质条件变化引起的索赔、工程中人为障碍引起的索赔、工程量增减引起的索赔、
工程质量要求的变更引起的索赔、指定分包商违约或延误造成的索赔等。
③关于支付方面的索赔。包括由于价格调整方面的索赔、由于货币贬值和严
重经济失调导致的索赔、拖延支付工程款的索赔等。
④关于工期延误的索赔。包括展延工期的索赔、延误产生损失的索赔、赶工
费用的索赔等。
⑤特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔。
⑥工程暂停、中止合同的索赔。
⑦国际咨询工程师联合会（FIEIC ）合同条件规定的索赔项目。
（6 ）索赔技巧
索赔技巧是为索赔过程服务的，因此技巧要因人、因环境而确定，这里提出
仅供参考。
①善于发现索赔机会。一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑到将来
可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中的合同条款和规范，仔细勘查施
工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，
应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样，在施工过程中
论证索赔原因时，可以将效率降低作为根据之一。在谈判中，对于效率降低索赔，
如果没有充分资料，业主很难认可这种索赔。因此承包商必须在投标报价时和施
工过程中都及时做好资料准备，一旦索赔机会出现，可以应付自如。
②及时发出“索赔通知书”。一般合同都规定，在索赔事件发生后的一定时
间内，承包商必须发出“索赔通知书”，过期索赔无效。
③索赔事由论证要充足。承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”
后，每隔一定时间（！〃 天），应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的！〃
天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交最终索赔报告。索赔报告中的论述
一定要有条有理，证据充足，经得起推敲。
④力争友好解决，防止对立情绪。索赔争端是难免的。如果遇到争端不能理
智地协商讨论问题，将使一些本可解决的问题变得难以解决。承包商尤其要头脑
冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。
⑤同监理工程师搞好关系。监理工程师是处理索赔问题公正的第三方，承包
商应注意同工程师搞好关系，争取工程师的公正裁决，从而避免仲裁或诉讼。
⑥对口头变更指令要得到确认。监理工程师常常乐于用口头指令工程变更，
如果承包商不对监理工程师的口头指令要求书面确认，就进行变更工程的施工，
一旦监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，承包商将有苦难言。
⑦索赔计价方法和款额要适当。索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方
接受，因为这种方法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，
使经济索赔能较快得到解决。
⑧坚持采用“清理账目法”。承包商往往只注意接受业主按月结算索赔款，
而忽略了索赔款的不足部分。没有以文字的形式保留自己今后应获得不足部分款
额的权利，等于认可了业主对该项索赔的付款，以后再无权追索。
第五章 项目经理的职责
一、项目经理
经理角色理论在20世纪70年代产生，形成了经理角色学派。该学派对先前出
现的各种领导理论进行了全面分析和批判总结，认为它们都不能反映领导者工作
的真正面貌。他们认为古典领导理论其实是一些抽象的理论，没有实际价值；经
验主义理论则流于低的层次，只讲实例，没有理论升华；而决策理论是一种以偏
概全的观点，领导者从这些理论中得到益处实在太少。因此，必须采用新的方法
对经验活动进行实际关心。
他们所谓的经理，其实就是广义的领导者。这些经理包括企业、事业单位的
各种领导者。他们采用日记法对经理活动进行记录，同时又进行分类整理和统计。
在这些基础上，经理角色学派代表人物加拿大麦吉尔大学的亨利·明茨伯格提出
以下几点：
1。各种类型经理的职务是极为相似的，概括起来有6 大特点，10种角色；
2。各种经理的工作的确存在差别，但这可以通过工作特点进行描述；
3。经理工作中有一部分是非例行的有挑战性的，但也有一部分是例行的常规
工作，如沟通、维持等级制度等。经理的所有工作都同角色有关；
4。经理既是一个通才，又是一个专家；
5。经理权力很大一部分来自掌握了更多信息，所以能比他人更好地决策，由
于他们的信息传达常使用口头方式，而且渠道往往不畅，因此授权是很难的，结
果许多战略决策还需自己做出；
6。由于经理工作繁忙，不易深入思考，工作往往陷于肤浅；
7。经理往往采用口头的沟通和直觉反应去管理，很少采用科学方法；
8。经理往往处于工作压力与工作肤浅的恶性循环之中，而管理学家可以打破
这种循环；
9。经理工作的复杂性比任何文献中写到的都更复杂。
同时明茨伯格还进一步阐述了经理的6 大特点和10大角色。6 大特点分别为
：
1。工作量大，步调紧张；
2。活动多样，短暂且琐碎；
3。反映必须迅速及时；
4。在把握全局的原则下，现实活动放在优先地位；
5。喜欢口头联系方式，重视同外部和下属的关系；
6。承担大量业务，且及时的享有很多的权利。
10大角色是：
1。头面人物，负责完成若干礼仪性的活动。
2。领导者，即用人的职责。
3。联络者，即和同行或有关单位保持个人或组织的横向关系。
4。信息接受者，起到监督的作用，掌握企业内部和外部环境所发生的变化。
5。传播者，综合分析各种信息传达给各部门。
6。发言人，代表企业向上级汇报和向有关部门通报情况。
7。企业家，作为企业各种重大变革的创始者和设计者。
8。故障排除者，作出决策，以适应不断变化的环境，及时处理各种危机事件。
9。资源分配者，涉及对资金、时间、材料、设备、人力分配以及质量和信誉
保障体系的决策。
10。 谈判者，为企业的巩固和发展寻求资源或资源交换。
这10个管理角色分为3 类，它们互相体现：“人际关系角色”、“信息角色”
与“决策角色”。一个作业组织的经理或许最注意的是“决策角色”