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4、《公司法》规定的禁止行行为。
5、《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：第一，虚报注册资本与虚假出资罪；第二，隐瞒重大事实罪；第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：第一，欺诈发行股票、债券罪；第二，提供虚假财务会计报告罪；第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪；第四，内幕交易、泄露内幕信息罪；第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪；第六，诱骗他人买卖证券罪；第七，操纵证券市场罪。
6、《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：第一，第一责任人禁止行为；第二，会计核算禁止行为；第三，其他禁止性行为。
7、《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。
第二节？证券市场监管体系
1、证券市场监管的意义：第一，加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要；第二，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；第三，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；第四，加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。
2、证券市场监管的原则：第一，依法管理原则；第二，保护投资者权益原则；第三，“三公”原则；第四，监督与自律相结合的原则。
3、证券市场的监督机构有：第一，国务院证券监督管理机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构；第二，自律性管理机构，包括证券交易所和证券业协会。
4、证券市场监管对象：第一，对证券市场主体的监管；第二，对证券市场客体的监管；第三，对证券中介机构的监管。
5、证券市场监管内容：第一，信息披露；第二，操纵市场；第三，欺诈行为；第四，内幕交易。
6、信息披露的意义：第一，有利于价值的判断；第二，防止信息滥用；第三，利于监督经营管理；第四，防止不正当竞争；第五，提高证券市场效率。
7、信息披露的基本要求：第一，全面性；第二，真实性；第三，时效性。
第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范（1…2）
第一节？证券业从业人员的资格管理
1、证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员，可分为管理人员和专业人员两类。
2、从业人员的资格种类：第一，证券承销从业资格；第二，证券经纪从业资格；第三，证券投资咨询从业资格。
3、高级管理人员的从业资格，证券从业人员的从业资格。
4、证券业从业人员资格考试与注册制度，资格考试的申请条件、考试组织与证书、资格认定，注册和资格维持。
第二节 证券从业从业人员的行为准则
1、证券从业人员行为规范的作用：第一，规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展；第二，提高证券业从业人员的业务素质，完善从业人员的人格，建立高素质的从业人员队伍；第三，健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象。
2、证券业从业人员行为规范的内容：第一，正直诚信；第二，勤勉尽责；第三，廉洁保密；第四，自律守法。
3、证券业从业人员的行为准则：第一，保证性行为；第二，禁止性行为。
《证券市场基础知识》复习重点：第八章证券市场监管
发？布？人：圣才学习网
发布日期：2009…10…12
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证券市场法律法规
三个层次：1、《中华人民共和国证券法》、基金法、公司法、刑法对证券犯罪的规定2、国务院颁布的行政法规3、证监部门或相关部门的规章
一、国家法律：
（一）《中华人民共和国证券法》
《中华人民共和国证券法》1998年12月29日第九届全国人大第六次会议通过，生效时间：1999…7…1开始实施。根据2004年8月28日第十届全国人大第十一次会议修改，2005年10月27日第十届人大第十八次会议修订，2006年1月1日生效。
1、调整范围：涵盖了中国境内的股票，公司债券和国务院以法认定的其它证券的发行、交易和管理，其核心是保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。《中华人民共和国证券法》12章构成，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构，证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则
2、修订的主要内容
一是完善了上市公司的监管制度、提高上市公司的质量
二是加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险
三是加强对投资者特别是中小投资者权益的保护
四是完善证券的发行、证券交易、证券登记结算制度，规范市场秩序
五是完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度
六是强化证券违法行为的法律责任
（二）《中华人民共和国公司法》1993…12…29由人大五次会议通过，又于1998…12…25由人大十三次会议修订《公司法》公司法调整的对象为公司的组织和行为。
1、调整范围：包括股份有限公司或者有限责任公司，其核心：保护公司、股东和债权人的合法权益
核心内容：规范公司的法人治理结构，明确股东会、董事会和监事会的权力与职责
2、修订的主要内容：
（1）修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业
（2）完善公司法人治理结构，健全内部监督约束机制体高公司的运作效率
①从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制
②健全董事会制度，突出董事会决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序
③强化监事会作用
④明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
（3）健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资
（4）规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展
（5）健全公司融资制度充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用
（6）调整公司的财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要
（三）《中华人民共和国证券投资基金法》
经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于2004年6月1日起正式实施
1、调整范围：证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是规范证券投资基金活动；保护投资人及相关当事人的合法权益；促进证券投资基金和证券市场的健康发展
基金法的内容
十二章一百零三条，包括总则，基金管理人，基金托管人，基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回，基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算，基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则
2、基金法主要内容：
（四）《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定
1、欺诈发行股票、债券罪2、提供虚假的财务会计报告罪3、非法发行股票和公司、企业债券罪4、内幕交易、泄露内幕信息罪5、编造并传播影响证券交易的虚假信息、诱骗他人买入证券罪6、操纵证券市场罪
二、行政法规和部门规章
（一）《证券发行与承销管理办法》
1、首次公开发行股票的询价的调整合补充2、对证券发售的规定
（二）《首次公开发行股票并上市管理办法》
1、强化公司的独立性2、为创业板上市公司预留空间3、加大中介机构责任4、实施预先披露制度
5、取消了辅导期和增资扩股时限规定
（三）、《上市公司证券发行管理办法》
1、强化公开发行证券的市场约束机制2、严格募集资金管理，鼓励回报股东3、建立上市公司非公开发行股票制度4、提高市场运行效率
（四）《上市公司收购管理办法》
1、转变监管方式，明确监管范围2、规范收购人和出让人行为，解决上市公司收购中的突出问题3、减少监管部门审批豁免权利，允许收购人限期限量增持4、鼓励市场创新，允许换股收购5、建立市场约束机制，强化财务顾问的作用
（五）《证券公司融资融券业务试点管理办法》
1、试点条件——7个2、业务规则——7个3、债券担保4、权益处理5、监督管理
（六）《证券投资者保护基金管理办法》
经国务院批准，中国证监会、财政部、人民银行与2005年6月30日联合发布《证券投资者保护基金管理办法》
1、证券投资者保护基金的来源
（1）上海、深圳两所在风险基金达到上限后，交易手续费的20％纳入基金（2）所有中国境内的证券公司，按其营业收入的0。5％…5％缴纳。（3）发行股票、可转债券时，申购冻结资金的利息收入（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入（5）国内外机构、组织及个人的捐赠（6）其他合法收入
2、基金的监督管理
基金依法运作，接受证监会的监督。建立科学的业绩考评制度和信息报告制度报送证监会、财政部、人民银行；证监会监督管理证券公司足额缴纳基金及项基金公司报送财务、业务等经营管理信息。
中国证券投资者保护基金有限公司设立的意义：一是保护投资者利益、特别是中小投资者利益；二有助于增强投资者的信心，防止个别公司的风险传递和扩散；三是使自律机构的必要补充，监测风险，推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险的作用；四是有利于建立证券投资者保护机制。
3、中国证券投资者保护基金有限责任公司——2005。8。30
第二节证券市场的行政监管
一、证券市场监管的意义和原则
（一）证券市场的监管意义
1、保证投资者权益的需要 2、维护市场良好秩序的需要 3、发展和完善证券市场体系的需要 4、提高证券市场效率的需要
（二）证券市场监管的原则
1、依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益 2、保护投资者利益 3、三公原则：公开…证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化（不仅包括发行人、交易者，还包括监管者）；公平…市场参与者具有平等的权利；公正…立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行 4、监管和自律相结合
二、证券市场监管的手段和目标
（一）证券市场的监管目标
运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用；保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营；防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。
（二）证券市场监管的手段
1、法律手段2、经济手段3、行政手段
三、证券市场的监管机构：
（一）国务院证券监督管理机构
1、中国证券监督管理委员会2、中国证监会的派出机构
（二）国务院证券监督管理委员会的职责和有权采取的措施
1、中国证监会的职责2、中国证监会采取的措施
四、证券市场监管
（一）信息批露
1、信息披露的意义
（1）有利于价值判断 （2）防止滥用信息（3）有利于监督公司的经营管理（4）防止不正当竞争（5）提高证券市场效率
2、信息披露的基本要求
（1）全面性 （2）真实性 （3）实效性
3、证券发行与上市的公开制度
（1）发行信息的公开（2）上市信息的公开
4、持续信息披露制度 5、交易所信息公开制度
6、披露虚假信息或重大遗漏的法律责任
①发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述；
②专业性中介服务机构楚剧的