落据记载则是牧民，他们过着游牧的生活，没有明确的各级首领统治。公元
前339年到328年之间，楚王向这些部分发起了一次流产的军事远征，其结
果是一名中国官员庄成为滇国（今云南）的独立的国王。公元前4世纪至
前3世纪，由于秦帝国向南挺进，这个王国被隔绝了，随着秦帝国的崩溃，
新的汉朝政府循着滇国的东部边界 （包括巴郡和蜀郡）建立自己的疆域。
据报道，汉朝对这些遥远地区的兴趣是由那里的商业活动激发的。滇以
西地区的居民据说是通过马匹、奴隶和牦牛的贸易获得财富的。公元前 135
年，一个名叫唐蒙的中国官员向长安报告，来自蜀的货物——主要是柑桔类
①
水果制品——经由夜郎道在牂柯江顺流而下直抵南越。唐蒙成功地说服中央
政府允许他着手组织一次远途考察，此事导致在同年 （前135年）建立犍为
郡。居民为汉的丝绸所诱惑而被争取过来，从巴郡和蜀郡招募的军队用来开
辟交通和运输的路线。与此同时，汉朝官员在司马相如的劝说下略微向北渗
入，邻近蜀郡的大片地区归属汉朝管理。司马相如是蜀人；他在历史上因对
中国诗歌作出的贡献而闻名。②
由于地方的不顺从，维持中国存在所引起的费用，以及有意识地决心集
中全部可用的力量去处理北方的匈奴问题，因而随之而来的是一个间隙期，
在此期间中国的前进暂时中止了。然而，张骞在前122年左右从中亚回来所
③
作的报告，立刻重新激发了对南方的兴趣。他说，他注意到在大夏出售的货
物是商人们从蜀带到那里去的。他的描述促使中央政府派遣一队探险者前往
西南，为的是开辟一条通往身毒 （印度）的道路。可是，他们的旅行为滇王
所阻，他将他们扣留在昆明可能达四年之久。
汉朝权威在西南的真正提高是在南越平定以后发生的，依靠的是参与那
次战役的包括有来自巴、蜀罪人的军队。前111年，建立了牂柯郡，后来的
② 《史记》卷一一六，第2991 页以下 （沃森：《英译〈史记〉》第2 卷，第290 页），《汉书》卷九五，
第2837 页以下。
① 关于唐蒙，见《汉书》卷五七下，第2577 页以下；《汉书》卷二四下，第1157 页 （期旺：《古代中国
的粮食和货币》，第242 页）。
② 关于司马相如，见《史记》卷一一七，第2999 页以下 （吴德明：《〈史记〉司马相如传译注》（巴黎，
1972）；《汉书》卷五七上——五七下，第2529 页以下。关于他前往西南以前扮演的角色，见吴德明：《汉
代宫廷诗人司马相如》 （巴黎，1964），第69 页以下。
③ 他回来的时间是有疑问的。前122 年之说根据《史记》卷一一七，第2995 页（沃森：《英译《〈史记〉》
第2 卷，第293 页）；《汉书》卷九九，第3841 页；见吴德明：《宫廷诗人》第102 页注6；《汉书》卷
六一，第2689 页 （何四维：《中国在中亚》，第221 页以下）。
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④
记载认为这个地区盛行鬼神崇拜，农业和畜产都很稀少。与此同时，一个据
认为毫无疑问的效忠于皇室的夜郎地方首领被立为夜郎王；象其他地方一
样，汉朝当局准备将建立地区政府正规机构的直接统治和确认本土统治者的
地位及其权力两者结合在一起。不久以后，越帯そ⒘似鹄矗送饬礁鼋稀�
小的郡后来并入蜀郡；广汉郡的一部分建成了独立的武都郡。
当汉朝的权威伸向云南时，政府再次将两种管理方式结合起来。除了建
立益州郡（前109年）外，滇王的地位和他的名号都得到确认。最幸运的是，
文献记载的史实由一枚皇家印章的发现而得到确证，这枚印章是中国当局及
①
时刻制的，推测是授予国王的。在石寨山遗址发现的其他文物包括种类繁多
的物品。其中有饰牌和源自斯基泰或鄂尔多斯样式的武器；具有南方东山文
化崇拜特征的大铜鼓；还有若干正规中国样式的、知名的而且广泛分布在北
②
方的物品。后来的记载提到滇时，把它说成是一个具有盐、贵金属和家畜的
特别富裕的地区。③
据报道，前86年和前83年发生了反对汉朝权威的叛乱。在第一次事变
中据说参加的部落成员多达3万人；记载告诉我们，前82年叛乱结束时，5
④
万名本地居民被处死或当了俘虏，10万头家畜被中国人拿走。前28年至25
年出现了更多的麻烦，由此而引起的全部问题是，为了保持这些遥远的地区
而耗尽中国的物力，并驱使中国军队进行艰巨的战役是否正确，是不是应该
放弃。结果，汉朝由于被任命为牂柯太守的陈立的强有力的行动而得以重新
①
在那里行施权力。在王莽当政时 （公元9—23年），西南有相当多的骚乱，
有一次战役持续了三年，仅仅由于疾病便遭受了70％的损失。第二次远征也
没有取得更大的成就，这一次据说包括10万人，装备所需在数量上是以前的
两倍。
后汉时期有报告说在南郡和巴郡的土著居民中爆发了骚动和叛乱。牂柯
郡的地方首领们很快便向光武帝提交贡品，显然是从水路把它们送到番禺（广
东）的；桓帝朝（公元146—168年）采取了有意识的步骤，将各部落融合于
②
中国的生活方式之中，主要的办法是用中国的礼俗进行教育。在益州，王莽
统治时期因若干骚动而引人注目，但由于灌溉工程的成果，大片土地可以耕
作。据报道，公元42年至45年进一步爆发了叛乱，然后是176年有叛乱。
在此期间，相当数量的部落在公元51年和69年投奔中国人，明帝统治时期
③
（57—75年）在益州西部建立了有六个属县的永昌郡。依照协议，居民得
④ 《后汉书》卷八六，第2845 页。
① 见云南省博物馆：《云南晋宁石寨山古墓群发掘报告》（北京，1959），第113 页和图107 之3。关于
云南的发现，见云南省博物馆编：《云南青铜器》（北京，1981）；汪宁生：《云南考古》（昆明，1980）。
② 见埃玛·邦克：《滇文化以及它与东山文化关系的某些特征》，收在《早期中国艺术和它在太平洋海洋
盆地的潜在影响》，埃尔·巴纳德编 （台湾， 1974 ），第291—328 页；马达兰·冯·杜瓦尔：《滇的青
铜艺术中的装饰观念和风格原则》，同上书，第329—372 页。
③ 《后汉书》卷八六，第2846 页。
④ 《汉书》卷七，第223 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第2 卷，第160 页）提供的数字，与《汉书》卷
九五第3843 页所载有些不同。
① 《汉书》卷九五，第3845 页。
② 《后汉书》卷八六，第2840 页以下、第2845 页。
③ 《后汉书》卷八六，第2849 页提供了部落成员的准确数字。 （）公元51 年，2770 户，17659 人， （b ）
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到允许用纺织品和盐来交税；在郡境以外的一些部落则以犀牛、象和宝石作
为他们的贡赋；作为交换他们从汉朝接受封号 （94—120年）。来自其他地
方的贡品包括地方的乐师和艺人，他们中某些人自称来自东地中海世界。④
公元114年，越帯ひ晕鞯牟柯涑稍辈簧儆�167620人向汉朝民政官员表
示归附，但两年以后爆发了反对苛重租税的一次起义，得到永昌、益州和巴
郡的响应。20余县因随之而来的暴力事件遭受损失。它被镇压以后，接着是
①
一个据说民政管理促进了居民文化水平的时期。在再远一点的北方，明帝时
期一个有事业心的官员将来自蜀郡疆域之外的多少有点不寻常的贡品献到洛
阳。按照非中国起源的音乐和舞蹈在帝国宫廷表演的传统，他送去若干土著
②
效忠者所作歌曲的歌词，这些歌词赞扬汉帝国的仁慈的统治和文明。此后我
们交替地读到叛乱 （107、123、156和159年）或它们被镇压、反对归顺或
呈献稀有珍品（108、161年）的记载。
公元69 年，51890 户，553711 人。这些数字的清晰性表明，它们得自真实的计算，不可能是一种估计。关
于一户6 或10 口的比例，见以上第3 章《边境和邻邦》。
④ 《后汉书》卷八六，第2851 页。
① 《后汉书》卷八六，第2853 页以下。
② 关于中文和另一种语言的歌词，见《后汉书》卷八六，第2856 页以下。
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和东地中海世界的接触
一次据报道在公元166年发生的事件有时引起了误解。据《后汉书》说，
③在那一年，大秦王安敦派遣使节从日南以外向汉朝呈献象牙、犀牛角和玳瑁
等礼物，这样便标志着中国与大秦交往的开始。后一个名称可能指地中海地
区的罗马世界的东部；安敦可能与马可·奥勒留·安敦尼皇帝是同一人。《后
汉书》的作者认为应当说明，这个传统的记事可能是错误的，因为在贡品的
清单上缺乏珍品。
该事件决不应该当作东地中海世界一个统治者和一个中国皇帝之间正式
外交关系开始的证据。若干世纪以来旅行家已经由陆道来往于两个世界之
间，关于公元166年的报道可能是罗马商人寻求海上通往东方之路的最早的
有记载的事件。紧接着张骞时代之后，中国的使者已被派往西方勘探，他们
报告中的一个结果是，中国人第一次听到了关于安息波斯以及更远的西边的
①
某些地方的情况。但到此时为止在罗马世界商人和中国人之间没有直接的接
触被记录下来；据 《后汉书》说，这是由于波斯人故意阻挠接触的发生。而
且，据说波斯人阻止甘英前往大秦的旅行，他是于公元97年被派前往该处
②
的。但不论用何种方式进行贸易，贸易留下了物证，其形式是遗弃在中亚或
者东地中海地区目的地的中国丝绸。此外，有已到达东方的罗马实物，如装
饰物和贵金属的迹象。③
有大量的证据表明，丝在帝国初期是罗马的一种奢侈的服饰。它常常提
④
醒人们，为这些进口物的支出对罗马经济造成了相当大的损害。同样有理由
表明，有些汉朝政治家了解输出剩余的丝绸到中国同盟者或远方买主那里的
⑤
潜在价值。这些主张的含义已由一个主要根据西方资料进行工作的学者修
正，他根据西方的而不是东方的观点进行探讨。曼弗雷德·拉施克博士认为，
⑥丝绸从中国运送到中亚诸国，是亚细亚诸同盟者的主动行动，而不是出于中
国促进出口贸易的愿望。拥有丝绸是高级地位的一种标志，它使较强大的首
领们有别于较弱小的首领们，并增加了较强大首领们的威望。他提出，丝绸
被带到西方，可能比中国资料所证明的时间要早得多，甚至可能在公元前6
世纪便到达了多瑙河河岸。
③ 《后汉书》卷七，第318 页；《后汉书》卷八八，第2919—2920 页（李约瑟：《中国科技史》，第1 卷，
第197 页）。关于和罗马世界的接触的全部问题见余英时：《贸易和扩张》，第153 页以下；何四维：《汉