行股份承诺
2010 年 12
月 24 日
太平资产管理有
限公司
10；000；000 10；000；000
认购非公开发
行股份承诺
2010 年 12
月 24 日
张大中 7；000；000 7；000；000
认购非公开发
行股份承诺
2010 年 12
月 24 日
于淑珉 13；650 13；650 高管持股限售
周厚健 13；650 13；650 高管持股限售
合计 27；300 84；000；000 84；027；300 / /
（二） 证券发行与上市情况
1、前三年历次证券发行情况
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生证
券的种类
发行日期
发行价格
（元）
发行数量 上市日期
获准上市交
易数量
交易终
止日期
股票类
人民币普通股
2009 年 12 月
11 日
18。38 84；000；000
2010 年 12
月 24 日
84；000；000
青岛海信电器股份有限公司 2009 年年度报告
7
2、公司股份总数及结构的变动情况
报告期内，公司非公开发行股票 84；000；000 股，发行前，公司总股本为 493；767；810 股，发行后，
公司总股本增加为 577；767；810 股。本次非公开发行使 2009 年末资产负债率下降 8。71％。
3、现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
（三） 股东和实际控制人情况
1、股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 31；992 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质
持股比
例（％）
持股总数
报告期内增
减
持有有限售
条件股份数
量
质押或冻
结的股份
数量
海信集团有限公司 国有法人 41。36 238；967；810 0 0 无
中国工商银行－鹏华
优质治理股票型证券
投资基金（LOF）
其他 3。76 21；699；006 2；999；855 5；000；000 未知
海通证券股份有限公
司
其他 2。60 15；000；000 15；000；000 15；000；000 未知
中国农业银行－交银
施罗德精选股票证券
投资基金
其他 2。29 13；225；151 4；799；918 0 未知
江苏开元国际集团轻
工业品进出口股份有
限公司
其他 2。25 13；000；000 13；000；000 13；000；000 未知
中国建设银行－交银
施罗德稳健配置混合
型证券投资基金
其他 1。76 10；183；443 3；892；290 0 未知
太平人寿保险有限公
司－传统－普通保险
产品－022L…CT001 沪
其他 1。73 10；000；000 10；000；000 10；000；000 未知
青岛海信电子产业控
股股份有限公司
国有法人 1。71 9；870；329 0 0 无
交通银行－融通行业
景气证券投资基金
其他 1。46 8；422；628 5；442；714 3；000；000 未知
博时价值增长证券投
资基金
其他 1。41 8；156；907 0 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售
条件股份的
数量
股份种类及数量
海信集团有限公司
238；967；81
0
人民币普通股
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF） 16；699；006 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 13；225；151 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 10；183；443 人民币普通股
青岛海信电器股份有限公司 2009 年年度报告
8
青岛海信电子产业控股股份有限公司 9；870；329 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 8；156；907 人民币普通股
交通银行－融通行业景气证券投资基金 5；422；628 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 5；153；446 人民币普通股
中国银行－大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 4；499；797 人民币普通股
东方证券－农行－东方红 3 号集合资产管理计划 4；279；964 人民币普通股
青岛海信电子产业控股股份有限公司为海信集团有限公司的控股子公司，存在关联关系。中国农
业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金、中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基
金同为交银施罗德基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系。公司未知其他股东之间是否存在关联
关系或一致行动人情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
有限售条件股份可上市交易情况
序
号
有限售条件股东名称
持有的有限售
条件股份数量 可上市交易时间
新增可上市交
易股份数量
限售条件
1 海通证券股份有限公司 15；000；000 2010 年 12 月 24 日 15；000；000 锁定 12 个月
2 融通基金管理有限公司 15；000；000 2010 年 12 月 24 日 15；000；000 锁定 12 个月
3 鹏华基金管理有限公司 14；000；000 2010 年 12 月 24 日 14；000；000 锁定 12 个月
4
江苏开元国际集团轻工业
品进出口股份有限公司
13；000；000 2010 年 12 月 24 日 13；000；000 锁定 12 个月
5 国泰基金管理有限公司 10；000；000 2010 年 12 月 24 日 10；000；000 锁定 12 个月
6 太平资产管理有限公司 10；000；000 2010 年 12 月 24 日 10；000；000 锁定 12 个月
7 张大中 7；000；000 2010 年 12 月 24 日 7；000；000 锁定 12 个月
2、控股股东及实际控制人情况
（1） 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 海信集团有限公司
单位负责人或
法定代表人
周厚健
成立日期 1979 年 8 月 2 日
注册资本 806；170；000
主要经营业务
或管理活动
国有资产委托营运；电视机、冰箱、冷柜、洗衣机、小家电、影碟机、音响、广播电
视设备、空调器、电子计算机、电话、通讯产品、网络产品、电子产品的制造、销售
及服务；软件开发、网络服务；技术开发、咨询；自营进出口业务（按外经贸部核准
项目经营）；对外经济技术合作业务（按外经贸部核项目经营）；产权交易自营、经
纪、信息服务；工业旅游；相关业务培训。
（2） 实际控制人情况
名称 青岛市人民政府国有资产监督管理委员会
（3） 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
青岛海信电器股份有限公司 2009 年年度报告
9
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
（一） 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务
性
别
年
龄
任期起始日
期
任期终止日
期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）
（税前）
是否在股东
单位或其他
关联单位领
取报酬、津贴
于淑珉 董事长 女 58
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
18；200 18；200 0 是
周厚健 董事 男 52
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
18；200 18；200 0 是
林 澜 董事 男 51
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 0 是
肖建林 董事 男 41
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 0 是
刘洪新 董事、总经理 男 42
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 94 否
马金泉 独立董事 男 66
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 5 否
李书锋 独立董事 男 44
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 5 否
韩廷春 独立董事 男 47
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 5 否
贾少谦 监事长 男 37
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 1 是
刘 峰 监事 男 30
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 1 是
张祝彦 职工监事 女 31
2009 年 5 月
18 日
2012 年 5 月
17 日
0 0 10 否
张继任 副总经理 男 41
2009 年 5 月
31 日
2012 年 5 月
30 日
0 0 66 否
刘 鑫 财务负责人 男 34
2009 年 5 月
31 日
2012 年 5 月
30 日
0 0 19 否
夏 峰 董事会秘书 男 33
2009 年 5 月
31 日
2012 年 5 月
30 日
0 0 11 否
合计 / / / / / 36；400 36；400 / 217 /
青岛海信电器股份有限公司 2009 年年度报告
10
董事、监事、高级管理人员主要工作经历：
1。于淑珉：历任青岛市电子仪表工业总公司党委副书记，海信集团公司党委副书记、副总裁、执行总
裁；2001 年至今任海信集团有限公司总裁、本公司董事长，2006 年 6 月起任海信科龙电器股份有限公
司董事。
2。周厚健：历任青岛电视机厂厂办主任、厂长助理、副厂长、厂长，青岛市电子仪表工业总公司党委
书记、总经理、董事长，海信集团公司党委书记、总裁；2000 年至今任海信集团有限公司董事长、本
公司董事。
3。林 澜：历任西门子咨询公司（现为英国 AMEC 公司）动力系统软件开发部经理，GE 动力系统公司
高级项目经理、高级工程师，广东科龙电器股份有限公司副总裁，海信集团有限公司副总裁、海信科
龙电器股份有限公司董事，2007 年 5 月至今任本公司董事。
4。肖建林：曾在贵州财政学院会计系任教，历任青岛海信集团公司经管中心副主任，海信集团有限公
司财务中心主任、计财部部长、总裁助理、副总裁，本公司董事，广东科龙电器股份有限公司副总裁、
董事，海信集团有限公司总审计师兼审计部部长，2008 年 1 月至今担任海信集团有限公司副总裁，2008
年 6 月至今任本公司董事。
5。刘洪新：历任青岛电视机厂无线电分厂团总支书记，本公司西安分公司总经理、郑州分公司总经理，
贵阳海信电子有限公司总经理，本公司副总经理、销售公司总经理，兼任贵阳海信电子有限公司总经
理；2006 年 1 月至今任本公司总经理、2006 年 6 月至今任本公司董事。
6。马金泉：大学本科学历，研究员级高级工程师。历任陕西彩虹彩色显象管厂车间主任、分厂副厂长、
总厂厂长助理、总厂常务副厂长、彩虹集团公司常务副总经理，黄河机器制造厂任厂长、党委书记兼
黄河股份公司任董事长、总经理，彩虹显象管总厂常务副厂长、彩虹集团公司副总裁、副董事长、总
经理、党委副书记，兼任彩虹股份公司（A 股）董事长、彩虹电子股份（H 股）董事长，2005 年 7 月退
休。第十届全国人大代表、陕西第十届人大代表。1992 年起作为有突出贡献科技人员享受国家特别津
贴。2006 年 11 月至今任攀纲集团公司外部董事，2004 年至今任西电电器股份公司独立董事。2009 年
5 月起任本公司独立董事。
7。李书锋：经济学学士学位、经济学（会计）硕士学位、管理学（会计）博士学位，曾在中国人民大
学管理学博士后流动站与白沙集团博士后工作站（一站）、华北电力大学工商管理学院博士后工作站
（二站）工作。曾在宜章一中、湖南科技大学、湖南大学会计学院、华北电力大学工商管理学院、中
央民族大学管理学院任教；现任中央民族大学管理学院教授、硕士研究生导师，从事会计与财务的教
学与科研工作。2009 年 5 月起任本公司独立董事。
8。韩廷春：理学学士、理学硕士学位、经济学博士学位，曾在北京大学中国经济研究中心做博士后研
究。现任清华大学公共管理学院经济学教授、博士生导师，主要从事经济学的教学与研究工作。2009
年 5 月起任本公司独立董事。
9。贾少谦：历任海信集团公司法律事务部法律顾问，总裁办公室公关主管、副主任、主任；2006 年 6
月至今任本公司监事长、2007 年 1 月起任海信科龙电器股份有限公司副总裁。
青岛海信电器股份有限公司 2009 年年度报告
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10。刘 峰：历任海信集团有限公司财务部主管、经营管理部主管，2006 年 6 月至今任本公司监事，
2007 年 1 月起任海信科龙冰箱有限公司总经理助理，2009 年起任海信科龙电器股份有限公司财务部副
部长。
11。张祝彦：历任本公司采购部主管、主任、经理，生产计划部副经理，2004 年 7 月至今任本公司总
经理办公室