中条约承认蒙古在中国宗主权下的自治模式；在恰克图经过漫长而激烈的谈
判后，1915年6月7日的中、俄、蒙三方协定再次确认了这个模式以及俄国
的经济权利。俄国实际上已经建立了一个中华民国无力反对的非正式保护
① 本书上卷第1章。
② 见拉铁摩尔：《中国的亚洲腹地边疆》，第143—145页。
① 关于这些趋势，见莫里斯〓罗萨比：《1368年迄今的中国与亚洲腹地》。
② 关于这个过程，见约瑟夫〓弗莱彻：《衰落中的蒙古游牧社会》，《剑桥中国 史》第10卷第8章。
国。
然而库伦的活佛（即博克多汗）的新政府打破了清朝曾在蒙古部族世俗
王公和喇嘛寺庙之间保持的平衡。一旦掌握权力，寺庙“在牧民、牲畜和牧
场等方面增加到与世俗王公不相上下的地步”，并开始将资源转用于纯宗教
的目的。这种神权政治的保守主义在北京遇到对抗，那里的中华民国试图保
留古代朝贡制度的外表，并至少在名义上维护蒙古王公的利益。但蒙古人民
革命党在10年内，在苏联的鼓励和苏赫巴托尔和乔巴山的先后领导下，于
1921年建立了一个新政府，并于1924年活佛去世后宣布蒙古为一个不再在
中国宗主权之下的共和国。①②
在西藏发生了类似的过程，但结局不同。英印对喜马拉雅山南麓的拉达
克、尼泊尔、锡金、不丹和阿萨姆等山国的贸易和战略安全的关注促使英国
决心不让俄国势力波及西藏，这些山国在文化上，有时在政治上是西藏的藩
属。清朝在18世纪曾用武力确立对西藏以及尼泊尔的宗主权，而在1886年
中英《缅藏条约》里得到英国承认。然而在1904年，英国感到有必要抢在俄
国前头，她派遣荣赫鹏探险队开辟通往拉萨的道路，并就英国对西藏的保护
进行谈判。但伦敦对这个难以接近的世界屋脊所承担的义务逐渐减少；1906
年英国在中英条约里再次承认北京对西藏的宗主权，作为保护英国在那里的
利益的最佳方式。英国的目标是将俄国的势力阻止在西藏以外，她并不注意
西藏人对脱离中国独立的关心。
这就为1908年清朝再次强硬主张对西藏东部的统治提供了舞台；1910
年现代化装备的中国军队终于开进拉萨，一个中国行政当局试图在那里统
治。这破坏了北京和拉萨统治者之间古老的保护人与依附者的关系。这个神
权国家传统的统治者达赖喇嘛逃往印度。不久，辛亥革命和清朝的崩溃导致
了中国驻军和官员被逐。年轻的中华民国难于再次主张对西藏有统治权，而
达赖喇嘛于1913年1月宣布西藏独立，据说还和库伦的活佛（在喇嘛教等级
中名列第三）签订了一项条约，互相承认独立。这导致了1914年英国、中国、
西藏在西姆拉的漫长的谈判，英印试图承认西藏的独立，但中国拒绝。虽然
西藏与印度的贸易和文化交往是独立进行的，但英国从未要求对西藏的保护
权或宗主权。中华民国坚持西藏是中国一部分的主张，而英国则认定中国有
宗主权（不是主权）和西藏有自治权（不是独立）的方案。这意味着中国不
直接控制西藏以及英印与西藏关系的加强，但只有英国留在印度以及中国依
然软弱和不稳定时才会如此。①
新疆和西藏一样，缺少与外部世界联系的铁路，在民国初期也处在国际
政治的边缘。1890年的进士杨增新曾在甘肃和新疆供职20年，从1908年起
成为阿克苏兵备道员，1912年他被北京任命为新疆都督，并保持这个职位直
到1928年死去。他用胡萝卜加大棒和分而治之的办法安抚中国的革命者、维
吾尔穆斯林原教旨民族主义者和哈萨克部落，禁止官员腐化和鼓励贸易。他
使新疆事实上处于半自治状态，非常成功地隔离了中国和俄国双方动乱的破
① 托马斯〓E。尤因：《处于两大国夹缝中？中国和俄国在外蒙古的政策， 1911—1921年》，第39页和各
处。见彼得〓S。H。唐：《俄国和苏联在满 洲和外蒙古的政策，1911—1921年》第7—13章的全面叙述；又
见罗萨比： 《中国与亚洲腹地》第9章更近的概述。1917年以后的事件在B。希伦德夫和 M。桑吉道尔吉编
的官修《蒙古人民共和国史》第3卷《现代时期》中有叙述。
② 中华民国三十五年（1946年）1月5日，国民政府承认蒙古独立——译者。
坏性影响。1924年杨与苏联订立的贸易协议规定重新开放领事馆，在尊重对
方法律和司法权方面建立平等的关系。随着这项贸易协议新疆与苏联之间的
贸易急剧增长。从1923—1924年度的340万卢布猛增到1926—1927年度的
2200万卢布。在政治分裂、民族众多的新疆，任何民族主义运动都未能掌权，
杨督办①设法保持政权的统一和与苏联的贸易，而又防止它的政治干涉。②
外蒙、西藏和新疆以各种方式摆脱了北京的控制，而对中华民国只保留
边际的重要性。满洲是一件截然不同的事，因为那是中华民国在一个汉族地
区与一个帝国主义强国直接对抗，而中国的国家主权危在旦夕。
日本的蚕食引起了中国在国际体系中位置的总体问题。已被迫放弃对外
来者礼仪至尊传统要求的中国，怎样才能摆脱不平等条约所强加的半殖民地
的屈辱地位？为此目的，她怎样才能以平等主权国家的国际秩序的新观念，
来代替以北京为中心的一元世界秩序的旧观念？在这中间，在中国和围绕中
国而发生的战争——不管中国是否直接卷入——是怎样影响它的政治和经济
的呢？中国衡量东亚和平和秩序的标准是什么？当与另一个国家——大多是
日本——发生冲突时，中国的领导人和舆论是怎样面对斗争的？简言之，他
们怎样看待他们在世界中的新地位？回答这些问题的努力是一个有教育意义
的过程，通过这个过程，现代的中国人确立了对他们自己和对现代国际社会
的观念。
① 1914年6月，都督改为将军；1916年7月，将军改为督军；1925年1月，督 军改为督办——译者。
② 入江启四郎：《中国边疆与英俄角逐》；和罗萨比：《中国与亚洲腹地》，第220— 229页。又《中华
民国传记词典》第4卷，第11—13页。杨增新在新疆保持 的中国统治，在国民党政府的控制于1943年得
到重申以前，由1933年夺取 权力的盛世才继续，盛世才是蒋介石下面的一个日本训练的军官，他处决了 许
多反对者，并与俄国人交往。关于最近研究得到的评价，见陈福霖：《盛世 才在新疆的改革计划：理想主
义还是机会主义？》。
日本在满洲势力的崛起
共和革命前夜中国的国际地位，深受日本上升到一个强国的地位和西方
列强在东亚的作用相对下降的影响。①1901年后，西方列强已经加强了自我
约束以保持现状，并追求它们自己既得的经济利益——俄国和德国除外。甚
至随着1917年的革命放弃了原来在中国本部的不平等条约权利后，俄国也继
续渗入蒙古和北满；而德国随着第一次世界大战结束，从东亚舞台上消失，
直到20世纪30年代东山再起。相反，日本不仅追求扩大她的经济利益，而
且在外交和军事行动中运用她的政治力量。在吞并朝鲜之后，满洲成了她的
主要活动中心。
满族部落的家乡（现称中国东北），在中国所有人口稀少的地区中最为
引人注目。旧中国沈阳以下地区称为辽东，自汉代以来就是有人定居的中国
的一部分。然而北满仍处于部落状态，在满族征服中国后，清朝把它作为民
族禁区保留，并作为军事边疆治理。19世纪中叶，中国人入境已不再能被遏
制，而北京也认识到甚至必须对此加以鼓励，否则俄国将从黑龙江向南扩张
以填补真空。而吉林和黑龙江对移民的进一步开放导致了经济的开发，特别
是鸦片和人参，伴随着走私和抢劫，由此引起管理和税收问题，比未充分扩
展的清朝军事管理所能应付的更快。在满洲的蒙古人，像在蒙古一样，易受
中国商人剥削，也产生了忠诚问题。
到19世纪90年代，清朝为了自卫，已经开始计划修建从长城向北的铁
路，以抵御俄国筹建的西伯利亚大铁路的威胁，但中国的努力太晚，工作也
太少。1895年日本对中国的胜利，直接导致了1896年的中俄联盟和俄国修
建穿越满洲的中东铁路。俄国在1900年义和团期间对满洲的军事占领在灾难
之上更加上了灾难。日本诱使其他列强要求俄国撤出满洲，而沙皇政府却竭
尽全力压迫北京政府签订符合它的利益的秘密协定。昔日满族的家园，当今
成为大国特别是俄日之间竞争的焦点。①与其他主要从海上到达中国的列强不
同，这两个国家正从陆上蚕食。在下一个五年内，日本已经在辽东半岛取代
了俄国，并沿铁路干线向北推进。
这是1904年2月8日爆发的日俄战争的结果。俄国遭受多次失败，但到
1905年夏日本的信心和资力已丧失殆尽，难以再战。例如，在1905年2月
23日至3月10日的沈阳大会战中，日军24万人和992门大炮与数量上占优
势的俄军37万人和1219门大炮对抗。毫不奇怪，俄军发射了54万发炮弹，
超过了日军的35万发。当3月9日日军开始对建有城墙的沈阳发动总攻并于
次日占
领该城时，俄军主力只是由铁路撤至沈阳以北铁岭的新阵地。日本已经用极
大的代价包围了俄军，但因缺乏弹药，只能眼睁睁地看着俄军有秩序地撤退。
日本人的后援储备已经动员起来，他们发现事实上已不可能运送另外的军队
和弹药到前线。
① 所以理查德〓斯托里为他1979年的著作选用书名为《日本与西方在亚洲的衰 落，1894—1943年》。关
于这一节的一般环境，见马里乌斯〓 B。詹森： 日本 与中国：从战争到和平，1894—1972年》；又见乔舒
亚〓福格尔：《政治与汉 学：内藤湖南（1866—1934年）个案》。
① 见约瑟夫〓弗莱彻：《剑桥中国史》第10卷第7章，《东北满洲的丧失》。又 见罗伯特〓H。G。李：《清
史中的满洲边疆》和韩德：《边防与门户开放》第 1章。
至少在5月27日以前，情况似乎有利于俄国人，俄国的波罗的海舰队已
经驶过好望角，穿过印度洋，并在法属印度支那金兰湾停泊作最后补给。5
月27日，这支舰队在对马海峡被日本的联合舰队歼灭。这使俄国难于继续作
战。同时，1905年1月22日“流血星期日”开始的俄国革命，给沙皇体制
带来了进一步的困难。6月，战舰“波将金”号上的水手在奥德萨起义。虽
然人员和物资继续沿西伯利亚大铁路运往前线，但是军队士气低落。伴随着
国内的骚动，这使俄国政府丧失了战斗的决心。
5月31日，日本人秘密请西奥多〓罗斯福总统作调解人安排和平会议，
这次会议于8月在新罕布什尔州的朴次茅斯举行。在此以前，罗斯福寻求有
关日本意向的保证，并同意东京坚持满洲门户开放以及有意将满洲交还中国
的答复。在谈判进行时，俄国代表谢尔盖〓维特伯爵拒绝承认战败，隐瞒了
俄国国内形势，并宣称俄国准备继续战斗。在俄国这种强硬路线的压力下，
日本政府认识到它已无力继续作战，放弃了财政赔偿的要求；了解到对库页
全岛的要求是不会成功的，而决心获得南半部。俄国在辽东半岛的权益，还
有在长春附近一个地点与旅顺之间的南满铁路，转让给日本。
了解日本真正战争形势的外相小村寿太郎，与维特伯爵进行了一波三折
的谈判，他受到许多人的指责，因为这似乎是一场外交上的失败。不了解真
正形势的日本公众被条约的条款所激怒。报纸谴责政府，而以东京的心脏地
区日比谷公园为中心的反政府骚乱，花了三天时间才镇压下去。①然而政府领
导人明白，朴次茅斯条约提供了他们所能得到的最佳结果，他们试图获得中
国和列强对条约的认可，以促进东亚的稳定，并减少俄国复仇战争的可能性。
他们首先接近中国。小村经过与维特伯爵的令人精疲力尽的谈判后于9
月回国，11月前往北京。他与庆亲王（奕劻）和袁世凯进行谈判，得到了北
京对俄国让与日本的各项权益的承认。日本也就一个秘密草案与中国谈判，
以增加日本的经济收获，并包括中国对不修建任何有损南满洲铁道株式会社
利益的铁路的承诺。1905年12月12日《中日北京条约》签字。②③但在两年
内，为美、英参加满洲交通建设而进行的多次讨论发现中国反对这种安排。
日本同时寻求加强与英国的联盟。因为最初在1902年签约时，英、日同
盟仅适用于中国